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刘俊海分析，科创板试点注册制改革的成功，必须确保交易所对于IPO资料的审核，证监会对IPO资料的注册，以及中介机构对保荐服务的提供，都要以战战兢兢、如履薄冰的工匠精神，扮演好自己的角色，履行好自己的职责，真正做到归位尽责、诚信勤勉，否则将承担相应的法律责任。

中兴通讯在A股和H股上演冰火两重天6月20日，中兴通讯在A股和H股表现冰火两重天。截至收盘，港股涨幅达20%，而截至收盘时，中兴通讯A股却迎来了第五个跌停板。6月20日之前四个交易日，其H股分别下跌41.56%、1.07%、11.49%、24.81%，复牌以来已累计下跌约56%。值得注意的是，其H股今日虽有所反弹，但相较于A股，其H股目前仍有一定的折价。

五大问题：个别机构存在“脱实向虚”倾向；部分机构功能定位模糊不清，偏离中介服务本源；一些机构基础功能通道化，产品服务附加值低下；一些机构合规风控基础不牢；部分从业人员职业操守、专业水准有待提高等。四个突出：突出主业，按照规律办事；突出创新，提升服务能力；突出合规，始终依法经营；突出稳健，持续健康发展。

（二）与现行法律法规不相冲突；（三）监管评级良好，主要审慎监管指标符合监管要求；（四）符合本机构战略发展定位与方向；（五）经董事会同意并出具书面意见；（六）具备开展业务必需的技术人员和管理人员，并全面实施分级授权管理；（七）具备与业务经营相适应的营业场所和相关设施；

（二）拟任县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社、农村信用联社主任、副主任、营业部负责人，地市农村信用合作联社、农村信用联社信用社主任、副主任、营业部负责人，农村商业银行、农村合作银行、投资管理型村镇银行营业部负责人，农村商业银行分行营业部负责人，农村商业银行、农村合作银行、投资管理型村镇银行支行行长，村镇银行（投资管理型村镇银行除外）行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，农村信用合作社主任、县（市、区）农村信用合作联社信用社主任、农村信用联社信用社主任，贷款公司总经理，应具备大专以上学历，从事金融工作4年以上，或从事相关经济工作6年以上（其中从事金融工作2年以上）；

因此，证监会对中信证券及柏楚电子采取了出具警示函的行政监督管理措施。证监会表示，违规事项的发生，反映公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令中信证券对内控制度存在的问题进行整改，并于三十日内将整改情况的报告报送证监会。此外，证监会对中信证券2名保荐代表人也出具了警示函。